Экономика и финансы Экономика и финансы
Финансовая аналитика, теория и практика
Движение финансовых средств
МЕНЮ
Главная
Актуальные темы финансов
Финансовая аналитика
Теория финансов
Финансовый рынок
Финансы предприятий
Страхование
Региональная экономика
загрузка...
ПАРТНЕРЫ

Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

     На рынке ценных бумаг могут осуществляться такие виды профессиональной деятельности:

  • торговля ценными бумагами – осуществление гражданско-правовых соглашений с ценными бумагами, которые предусматривают оплату ценных бумаг при их поставке новому собственнику на основании договоров поручения или комиссии за счет своих клиентов (брокерская деятельность) или от своего имени и за свой счет с целью перепродажи третьим лицам (дилерская деятельность), кроме случаев, предусмотренных законодательством;
  • депозитарная деятельность – деятельность по предоставлению услуг относительно сохранения ценных бумаг и/или учета прав собственности на ценные бумаги, а также обслуживание соглашений с ценными бумагами;
  • расчетно-клиринговая деятельность – деятельность по определению взаимных обязательств относительно соглашений с ценными бумагами и расчетов по ним;
  • деятельность по управлению ценными бумагами – деятельность, которая осуществляется от своего имени за вознаграждение на протяжении определенного срока на основании соответствующего договора относительно управления переданными во владение ценными бумагами, которые принадлежат на правах собственности другому лицу, в интересах этого лица или определенных этим лицом третьих лиц;
  • деятельность по управлению активами – деятельность, которая осуществляется за вознаграждение компанией по управлению активами на основании соответствующего договора об управлении активами, которые принадлежат инвесторам на правах собственности;
  • деятельность по ведению реестра собственников именных ценных бумаг – сбор, фиксация, обработка, сохранение и предоставление данных, которые составляют систему реестра собственников именных ценных бумаг, относительно именных ценных бумаг, их эмитентов и собственников;
  • деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг – предоставление услуг, которые непосредственно оказывают содействие заключению гражданско-правовых соглашений относительно ценных бумаг на биржевом и организационно оформленном внебиржевом рынке ценных бумаг.

     Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг, в том числе посредническая деятельность по выпуску и обороту ценных бумаг, осуществляется юридическими и физическими лицами исключительно на основании специальных разрешений (лицензий), которые выдаются в порядке, установленном действующим законодательством и при условии вступления по крайней мере в одну саморегулируемую организацию.

     В процессе осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг лица, которые осуществляют такую деятельность, обязаны соблюдать установленные законодательством Украины обязательные нормативы достаточности собственных средств и других показателей и требований, которые ограничивают риски по операциям с ценными бумагами.

© Экономика и финансы. Все права защищены. Цитирование материалов возможно лишь с указанием активной ссылки